Compliance y prevención de riesgos jurídicos

Conocer la organización antes de proponer medidas

La actividad, las funciones y la forma de trabajar de la empresa son el punto de partida. Esa información permite orientar el análisis de riesgos y las medidas de prevención que se estudien.

Prevención penal

El asesoramiento puede comprender el análisis de riesgos, la revisión o preparación de modelos de prevención y la definición de procedimientos y códigos internos. El alcance del proyecto debe identificar también cómo se abordarán la implantación y el seguimiento.

Un modelo requiere atención a su funcionamiento efectivo. Su mera existencia documental no garantiza la exoneración de responsabilidad penal.

Sistemas internos de información

Asesoramos sobre los sistemas internos de información y los canales de denuncias dentro del alcance acordado. El servicio debe distinguir el diseño jurídico, los roles, el procedimiento y la gestión que se encomiende al despacho, así como la herramienta tecnológica que se utilice.

Investigaciones internas

Ante una incidencia, la intervención debe delimitar su objeto, las funciones de quienes participan y las garantías aplicables. Las cuestiones laborales y de protección de datos pueden requerir un análisis coordinado.

Cómo abordar el encargo

Primero necesitamos conocer la actividad y los medios de la empresa. Después concretamos qué cuestiones se analizarán, qué actuaciones se proponen y cómo se organizará el trabajo. Un proyecto inicial y su seguimiento pueden tener alcances diferentes.

¿El canal de denuncias es lo mismo que el programa de compliance?

Cumplen funciones relacionadas, pero no son equivalentes. El canal forma parte de un sistema de información; el programa de cumplimiento aborda un marco más amplio de prevención y control.

¿Todas las empresas necesitan las mismas medidas?

La respuesta requiere estudiar la actividad, la organización y las obligaciones aplicables. La propuesta debe partir de ese análisis.